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长盛稳益6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书
【发布时间:2019-09-03】 【作者:admin】

  长盛稳益6个月按期怒放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2019年6月11日经中国证券监视照料委员会证监许可〔2019〕1037号文注册召募。

  基金照料人担保招募仿单的实质真正、正确、完美。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不解说其对本基金的投资价格和市集远景做出实际性剖断或担保,也不解说投资于本基金没有危急。

  本基金投资于证券市集,基金净值会由于证券市集震撼而震撼,投资者遵照所持有的基金份额享用基金收益,同时承当相应的投资危急。投资金基金的危急蕴涵:市集危急、照料危急、活动性危急和信用危急等其他危急。巨额赎回危急是怒放式基金所特有的一种危急,本基金是按期怒放型基金,当单个怒放日基金的基金份额净赎回申请与净转出申请之和越过上一职业日基金总份额的百分之二十时,投资人将也许无法实时赎回持有的统共基金份额。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低危急种类,其预期危急与收益高于钱币市集基金,低于同化型基金和股票型基金。投资有危急,投资者正在投资金基金之前,请周详阅读本基金的招募仿单和基金合同,周全领悟本基金的危急收益特点和产物特质,并富裕研商本身的危急经受才能,理性剖断市集,留神做出投资决定。

  基金照料人遵守恪尽义务、诚挚信用、留神辛勤的规则照料和使用基金家当,但不担保投资金基金必然剩余,也不担保最低收益。基金照料人照料的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的担保。基金照料人指示投资人基金投资的“买者自夸”规则,正在投资人作出投资决定后,基金运营状态与基金净值变革引致的投资危急,由投资人自行担当。

  本基金采用买入并持有到期战略并采用摊余本钱法估值。摊余本钱法估值不等同于保本,基金资产爆发存提减值计算也许导致基金份额净值下跌。基金采用买入并持有到期战略,也许耗损必然的营业收益。

  基金照料人遵守恪尽义务、诚挚信用、留神辛勤的规则照料和使用基金家当,但不担保投资于本基金必然剩余,也不担保最低收益。

  本招募仿单按照《中华群多共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)《公然召募证券投资基金运作照料手段》(以下简称“《运作手段》”)、《证券投资基金贩卖照料手段》(以下简称“《贩卖手段》”)、《证券投资基金音信披露照料手段》(以下简称“《音信披露手段》”)、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危急照料法则》(以下简称“《活动性危急照料法则》”)和其他相干公法准则的法则及《长盛稳益6个月按期怒放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)等编写。

  基金照料人应允本招募仿单不存正在职何虚伪记录、误导性陈述或者巨大漏掉,并对其真正性、正确性、完美性承当公法义务。本基金是遵照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金照料人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的音信,或对本招募仿单作任何注明或者阐明。

  本招募仿单遵照本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权柄、仔肩的公法文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额,即成为基金份额持有人确当事人,其持有基金份额的作为自身即解说其对基金合同的招认和领受,并根据《基金法》、基金合同及其他相合法则享有权柄、承当仔肩。基金投资人欲体会基金份额持有人的权柄和仔肩,应详尽查阅基金合同。

  4、基金合同:指《长盛稳益6个月按期怒放债券型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有用修订和填充

  5、托管造定:指基金照料人与基金托管人就本基金缔结之《长盛稳益6个月按期怒放债券型证券投资基金托管造定》及对该托管造定的任何有用修订和填充

  6、招募仿单或本招募仿单:指《长盛稳益6个月按期怒放债券型证券投资基金招募仿单》及其按期的更新

  8、公法准则:指中国现行有用并颁发施行的公法、行政准则、范例性文献、公法注明、行政规章以及其他对基金合同当事人有抑造力的断定、决议、合照等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届世界群多代表大会常务委员会第五次集会通过,经2012年12月28日第十一届世界群多代表大会常务委员会第三十次集会修订,自2013年6月1日起施行,并经2015年4月24日第十二届世界群多代表大会常务委员会第十四次集会《世界群多代表大会常务委员会合于改正〈中华群多共和国口岸法〉等七部公法的断定》修改的《中华群多共和国证券投资基金法》及宣告圈套对其每每做出的修订

  10、《贩卖手段》:指中国证监会2013年3月15日宣告、同年6月1日施行的《证券投资基金贩卖照料手段》及宣告圈套对其每每做出的修订

  11、《音信披露手段》:指中国证监会2004年6月8日宣告、同年7月1日施行的《证券投资基金音信披露照料手段》及宣告圈套对其每每做出的修订

  12、《运作手段》:指中国证监会2014年7月7日宣告、同年8月8日施行的《公然召募证券投资基金运作照料手段》及宣告圈套对其每每做出的修订

  13、《活动性危急照料法则》:指中国证监会2017年8月31日宣告、同年10月1日施行的《公然召募怒放式证券投资基金活动性危急照料法则》及宣告圈套对其每每做出的修订

  14、活动性受限资产:指因为公法准则、禁锢、合同或操作故障等来源无法以合理价钱予以变现的资产,蕴涵但不限于到期日正在10个营业日以上的逆回购与银行按期存款(含造定商定有前提提前支取的银行存款)、停牌股票、流畅受限的新股及非公然拓行股票、资产援帮证券、因刊行人债务违约无法举行让与或营业的债券等

  17、基金合同当事人:指受基金合同抑造,遵照基金合同享有权柄并承当仔肩的公法主体,蕴涵基金照料人、基金托管人和基金份额持有人

  19、机构投资者:指依法可能投资证券投资基金的、正在中华群多共和国境内合法备案并存续或经相合当局部分准许设立并存续的企业法人、工作法人、社会整体或其他机合

  20、及格境表机构投资者:指契合《及格境表机构投资者境内证券投资照料手段》及相干公法准则法则可能投资于正在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境表的机构投资者

  21、群多币及格境表机构投资者:指根据《群多币及格境表机构投资者境内证券投资试点手段》及相干公法准则法则,使用来自境表的群多币资金举行境内证券投资的境表法人

  22、投资人、投资者:指片面投资者、机构投资者、及格境表机构投资者和群多币及格境表机构投资者以及公法准则或中国证监会承诺采办证券投资基金的其他投资人的合称

  24、基金贩卖交易:指基金照料人或贩卖机构流传推介基金,发售基金份额,料理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等交易。

  25、贩卖机构:指基金照料人以及契合《贩卖手段》和中国证监会法则的其他前提,博得基金贩卖交易资历并与基金照料人缔结了基金贩卖任职代庖造定,代为料理基金贩卖交易的机构

  26、备案交易:指基金备案、存管、过户、算帐和结算交易,实在实质蕴涵投资人基金账户的筑造和照料、基金份额备案、基金贩卖交易确切认、算帐和结算、代剃发放盈余、筑造并保管基金份额持有人名册和料理非营业过户等

  27、备案机构:指料理备案交易的机构。基金的备案机构为长盛基金照料有限公司或领受长盛基金照料有限公司委托代为料理备案交易的机构

  28、基金账户:指备案机构为投资人开立的、纪录其持有的、基金照料人所照料的基金份额余额及其转化情景的账户

  29、基金营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、纪录投资人通过该贩卖机构料理基金认购、申购、赎回、转换及转托管等交易而惹起的基金份额转化及赢余情景的账户

  30、基金合同生效日:指基金召募到达公法准则法则及基金合同法则的前提,基金照料人向中国证监会料理基金登记手续完毕,并取得中国证监会书面确认的日期

  31、基金合同终止日:指基金合同法则的基金合同终止事由浮现后,基金家当算帐完毕,算帐结果报中国证监会登记并予以告示的日期

  34、紧闭期:指由基金照料人事先确定的时间。首个紧闭期为自基金合同生效之日起(含该日)至6个月后对应日(如该日为非职业日或无对应日期,则顺延至下一职业日)的前一日止,第二个紧闭期为首个怒放期结局之日越日起(含该日)至6个月后对应日(如该日为非职业日或无对应日期,则顺延至下一职业日)的前一日止。以此类推。紧闭期内,本基金不怒放通常申购与赎回

  35、怒放期:指自紧闭期结局之日后第一个职业日起(含该日)不少于5个职业日、不越过10个职业日的时间,实在时间由基金照料人正在紧闭期结局前告示阐明,合同另有商定的除表。怒放期内,投资人可料理基金份额申购、赎回或其他交易,怒放期未赎回的份额将自愿转入下一个紧闭期。

  40、《交易法例》:指《长盛基金照料有限公司怒放式基金交易法例》,是由基金照料人拟订并每每修订,范例基金照料人所照料的怒放式证券投资基金备案方面的交易法例,由基金照料人和投资人合伙用命

  42、申购:指基金合同生效后的怒放期内,投资人遵照基金合同和招募仿单的法则正在指按时间申请采办基金份额的作为

  43、赎回:指基金合同生效后的怒放期内,基金份额持有人按基金合同和招募仿单法则的前提恳求将基金份额兑换为现金的作为

  44、贩卖任职费:指从基金资产入网提的,用于本基金市集推行、贩卖以及基金份额持有人任职的用度

  45、基金份额分类:本基金遵照认购/申购费、贩卖任职费收取格式的分别,将基金份额分为分其余种别。正在投资者认购/申购时收取申购用度、但不从本种别基金资产入网提贩卖任职费的,称为A类基金份额;正在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度、而是从本种别基金资产入网提贩卖任职费的,称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额区别筑设代码。因为基金用度的分别,本基金A类基金份额和C类基金份额将区别谋略并告示基金份额净值

  46、基金转换:指基金份额持有人根据基金合同和基金照料人届时有用告示法则的前提,申请将其持有基金照料人照料的、某一基金的基金份额转换为基金照料人照料的、且由统一注册备案机构料理注册备案的其他基金基金份额的作为

  47、转托管:指基金份额持有人正在本基金的分别贩卖机构之间施行的更正所持基金份额贩卖机构的操作

  48、按期定额投资安排:指投资人通过相合贩卖机构提出申请,商定每期扣款日、扣款金额及扣款格式,由贩卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内自愿已毕扣款及基金申购申请的一种投资格式

  49、巨额赎回:指本基金单个怒放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)越过上一职业日基金总份额的20%

  51、基金收益:指基金投资所得债券利钱、营业证券价差、银行存款利钱、已竣工的其他合法收入及因使用基金家当带来的本钱和用度的节流

  52、摊余本钱法:指估值对象以买入本钱列示,根据票面利率或造定利率并研商其买入时的溢价与折价,正在其残存存续期内均匀摊销,逐日计提损益

  53、基金资产总值:指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价格总和

  59、摆动订价机造:指当怒放式基金碰着大额申购赎回时,通过调剂基金份额净值的格式,将基金调剂投资组合的市集膺惩本钱分派给实践申购、赎回的投资者,从而削减对存量基金份额持有人长处的倒霉影响,确保投资者的合法权柄不受损害并取得公正应付

  60、中国:指中华群多共和国。就基金合同而言,不蕴涵香港格表行政区、澳门格表行政区和台湾区域

  以上释义中涉及公法准则、交易法例的实质,公法准则、交易法例修订后,如实用本基金,相干实质以修订后公法准则、交易法例为准。

  本基金照料人经中国证监会证监基金字[1999]6号文献准许,于1999年3月26日树立,注册资金为群多币20600万元。截至目前,基金照料人股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资金的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资金的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资金的13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资金的13%。截至2019年7月8日,基金照料人共照料五十七只怒放式基金和五只社保基金委托资产,同时照料专户理家当物。

  周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行归纳安排部副主任科员、香港南洋贸易银行内地融资部副司理、香港中银国际亚洲有限公司企业财政部司理、广发证券股份有限公司北京交易总部副总司理(时间兼任海南华银国际信任投资公司北京证券业务部托管组担当人)、北京向阳门大街证券业务部总司理。2004年10月参预长盛基金照料有限公司,历任公司副总司理、总司理。现任长盛基金照料有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。

  蔡咏先生,董事,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财务金融系讲师、管帐教研室主任,安徽省国际经济技能团结公司美国分公司财政司理,安徽省国际信任投资公司国际金融部司理、深圳证券部司理、证券总部副总司理,香港黄山有限公司总司理帮理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限义务公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。

  葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,蕴涵所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信正大证券有限义务公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

  陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,蕴涵高盛(亚洲)有限义务公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总司理兼北亚洲区私家银行交易主管。

  苛琛先生,董事,博士。曾任国度开拓银行重庆分行贵阳资产照料部正科级行员、归纳安排局安排处正科级行员、党委流传部归纳处副处长、党委流传部党校办公室副主任、信用照料局信用五处副处长、信用照料局评级本领与模范处副处长;安徽省中幼企业发达局副局长、党构成员;安徽省经济委员会副主任、党构成员;安徽省经济和音信化委员会副主任、党构成员;池州市委常委、副市长;宣都市委常委、机合部部长、市委副书记;现任安徽省信用担保集团有限公司党委书记、董事长。

  陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安徽省当局办公厅归纳调研室帮理调研员、副主任、调研员,安徽省当局办公厅一处处长、帮理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党构成员,安徽省当局副秘书长、安徽省当局办公厅党构成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有造经济和社会机合职业委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

  林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信任投资公司国际交易部科长、副司理、投资银行总部副司理、司理,国元证券有限义务公司基金公司规划组担当人。2005年1月参预长盛基金照料有限公司,历任公司人力资源部总监、总司理帮理、副总司理,长盛创富资产照料有限公司推行董事。现任长盛基金照料有限公司总司理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产照料有限公司董事长。

  李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商照料硕士,美国宾州州立大学当局照料硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资咨询人、副总裁,花旗举世金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资金照料有限公司董事长,香港骏程投资有限公司担当人。现任香港万里资金有限公司担当人。

  张仁良教学,独立董事,博士。现任香港培植大学校长、民多战略讲座教学,兼任香港金融照料局ABF香港创富债券指数基金监视委员会主席、香港永隆银行独立董事考中十三届中国世界政协委员,同时亦为复旦大学咨询人教学和上海交通大学兼任教学。曾任香港社会改进及创业发达基金专责幼组主席,泰平洋经济团结香港委员会主席、香港浸会大学工商照料学院院长。2009年获香港特区当局宣布铜紫荆星章、2007年被委任为泰平绅士,并于2017年获法国当局宣布棕榈培植军官声誉勋章。

  荣兆梓先生,独立董事,学士,教学。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教学、博士生导师、安徽大学经济与社会发达上等切磋院推行院长、校学术委员会委员,安徽省当局决定筹商专家委员会委员,世界资金论切磋会常务理事,世界马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。

  朱慈蕴密斯,独立董事,博士。现任清华大学法学院教学、博士生导师,清华大学商法切磋中央主任,中王法学磋商法学切磋会常务副会长,中王法学会经济法切磋会常务理事,最高群多法院特约筹商员,中国国际经济交易仲裁委员会仲裁人。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。

  刘锦峰密斯,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限义务公司投资银行部副总司理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总司理、交易三部总司理兼资金市集部总司理、国元证券股份有限公司证券事情代表。现任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构照料部总司理,兼任国元股权投资有限公司董事、国元改进投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。

  吴达先生,监事,博士,特许金融解析师CFA。曾就职于新加坡星展资产照料有限公司,历任星展珊顿环球收益基金司理帮理、星展增裕基金司理,新加坡毕盛高荣资产照料公司亚太专户投资组合司理、资产设备委员会成员,中原基金照料有限公司国际战略解析师、固定收益投资司理。2007年8月起参预长盛基金照料有限公司,曾任长盛主动设备债券型证券投资基金基金司理,长盛创富资产照料有限公司总司理。现任长盛基金照料有限公司国际交易部总监,长盛举世景气行业大盘精选同化型证券投资基金基金司理,长盛沪港深上风精选精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛转型升级要旨精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛研发还报同化型证券投资基金基金司理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总司理。

  魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。曾任中国人寿资产照料有限公司投资组合司理、高级组合司理,合多资产照料有限公司组合照料部总司理。2013年7月参预长盛基金照料有限公司,现任社保交易照料部总监,社保组合组合司理。

  王宁先生,EMBA。曾任中原基金照料有限公司基金司理帮理,兴业基金司理等职务。2005年8月加盟长盛基金照料有限公司,历任基金司理帮理、长盛动态精选证券投资基金基金司理、长盛同庆可分手营业股票型证券投资基金基金司理、长盛发展价格证券投资基金基金司理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金司理、长盛同智上风发展同化型证券投资基金(LOF)基金司理、长盛同德要旨增进同化型证券投资基金基金司理,公司总司理帮理等职务。现任长盛基金照料有限公司副总司理,社保组合组合司理。

  蔡宾先生,硕士,特许金融解析师CFA。曾任宝盈基金照料有限公司切磋员、基金司理帮理。2006年2月参预长盛基金照料有限公司,历任切磋员、社保组合帮理,投资司理,基金司理,公司总司理帮理等职务。现任长盛基金照料有限公司副总司理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金司理。

  张利宁密斯,学士,注册管帐师。曾任职于华北谋略技能切磋所财政部,太极谋略机公司子公司北京润物音信技能有限公司。1999年1月起参预长盛基金照料有限公司,历任公司切磋部交易秘书,交易运营部基金管帐、总监,财政管帐部总监,监察审核部副总监、总监等职务。现任长盛基金照料有限公司督察长、监察审核部总监。

  张壬午先生,硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件汇集部软件开拓员,深圳计量质料检测切磋院技能部软件开拓员。2000年3月参预长盛基金照料有限公司,历任音信技能部体系运营主管、音信技能部副总监等职务。现任长盛基金照料有限公司首席音信官、音信技能部总监。

  段鹏先生,硕士。曾正在中信银行股份有限公司从事群多币钱币市集营业、债券投资及活动性照料等职业。2013年12月参预长盛基金照料有限公司,现任固定收益部副总监,长盛钱币市集基金基金司理,长盛年年收益按期怒放债券型证券投资基金基金司理,长盛盛和纯债债券型证券投资基金基金司理,长盛盛景纯债债券型证券投资基金基金司理,长盛盛裕纯债债券型证券投资基金基金司理,长盛添利宝钱币市集基金基金司理,长盛主动设备债券型证券投资基金基金司理。拟任长盛稳益6个月按期怒放债券型证券投资基金基金司理。

  赵楠先生,经济学学士,MBA正在读。历任安信证券切磋中央切磋员,光大永明资产照料股份有限公司权柄投资部高级股票投资司理、资深股票投资司理、权柄改进交易担当人、投行总部推行董事等职务。2015年2月参预长盛基金照料有限公司,现任权柄投资部推行总监,长盛新兴发展要旨同化型证券投资基金基金司理,长盛互联网+要旨精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛同锦切磋精选同化型证券投资基金基金司理。

  乔培涛先生,硕士。曾任长城证券切磋员、行业切磋部司理。2011年8月参预长盛基金照料有限公司,现任切磋部推行总监,长盛国企革新要旨精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛航天海工装置精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛动态精选证券投资基金基金司理,长盛高端装置创造精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛生态境遇要旨精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛养老强健家产精巧设备同化型证券投资基金基金司理,长盛同智上风发展同化型证券投资基金(LOF)基金司理。